Sanction Check#
Allgemein#
Unternehmen müssen sicherstellen, dass keinerlei Beziehungen zu sanktionierten Personen, Verbänden oder Organisationen bestehen. Die App "Sanction Check" macht diese komplexe Aufgabe zu einem in Microsoft Dynamics 365 Business Central1 vollautomatischen integrierten Prozess.
Überprüfen Sie Ihre Kreditoren, Debitoren, Kontakte und MitarbeiterInnen auf die Einhaltung der Exportkontrollgesetze, der US-Verbots- und Frühwarnlisten sowie der europäischen Anti-Terror-Verordnungen (EG 881/2002 und 2580/2001). Auf diese Weise wird sichergestellt, dass Ihr Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen erfüllt.
Dabei bietet Ihnen die Sanktionsprüfung folgende Vorteile:
- Alle Kontakte werden anhand einer Vielzahl von verschiedenen Sanktionslisten effizient überprüft
- Rechtskonforme Protokollierung
- Gezahlt werden nur die tatsächlich durchgeführten Prüfungen – keine versteckten Kosten
- Manuelle Überprüfung einzelner Adressen oder Personen möglich
- Periodische Stammdatenprüfung möglich
- Automatische Prüfungen z.B. bei der Erstellung von Angeboten, Aufträgen, Anfragen, Bestellungen und Lieferungen
- Gesperrte Kontakte werden direkt im Prozess angezeigt
Vorstellung Sanction Check#
ComplianceCheck Setup from KUMAVISION on Vimeo.
Link zum Microsoft App Source "KUMAVISION Sanction Check"
Einrichtung#
Sanktionsprüfung Einrichtungsassistent#
Nach der erfolgreichen Installation der App "Sanction Check" wird der Einrichtungsassistent gestartet. Innerhalb des Assistenten können Sie alle notwendigen Informationen für die Sanktionsprüfung einrichten. Alternativ können Sie den Assistenten über die "Unterstützte Einrichtung > Sanction Check" aufrufen oder die notwendigen Einrichtungen direkt über die Sanktionsprüfung Einrichtung festlegen.
Sanktionsprüfung Einrichtung#
Inforegister Allgemein#
| Feld | Beschreibung |
|---|---|
| Gültigkeitsdauer | Legen Sie die Gültigkeitsdauer in Tagen für die durchgeführten Sanktionsprüfungen fest. Sobald der Zeitraum abgelaufen ist, werden die Ergebnisse ungültig. Ungültige Prüfungen können über die automatische Prüfung aus der Aufgabenwarteschlage automatisch aktualisiert werden. |
| Request und Response Daten speichern | Legen Sie fest, ob ein- und ausgehende Datenströme der Prüfungen zusätzlich zum Ergebnis gespeichert werden sollen. Bei Aktivierung des Schalters werden die Abfragen und Antworten des Webdienstes in Microsoft Dynamics 365 Business Central1 gespeichert und sind in den "Sanktionsprüfung Entitäten" einsehbar. |
| Maximale Nachrichtengröße | Legen Sie die maximale Nachrichtengröße in Bits für Suchabfragen fest. Eine Änderung des Standardwertes sollte nur erfolgen, wenn entsprechende Fehlermeldungen vom Webdienst zurückgemeldet werden. |
| Eigenen Vertrag verwenden | Die stetige Aktualisierung der Datenbasis für die Sanktionsprüfung wird durch das Partnerunternehmen ecovium übernommen. Um Ihnen einen einfachen, unkomplizierten Start mit der App zu ermöglichen, stellen wir Ihnen standardmäßig Abfragepakete für ein Prepaid Pay-Per-Use Verfahren zur Verfügung. Diese Abfragen werden im Hintergrund durch einen Abnahmevertrag zwischen ecovium und KUMAVISION AG abgerechnet. Sofern Sie über einen eigenen Vertrag mit ecovium verfügen, können Sie eigene Account-Einstellungen zum Vertrag festlegen. Des Weiteren können Sie ein White-Listing, Black-Listing und weitere Komfortfunktionen nutzen. In diesem Fall aktivieren Sie bitte diese Einstellung. Um diesen individuellen Vertrag zwischen Ihrem Unternehmen und ecovium nutzen zu können, müssen Sie Ihre persönlichen Zugangsdaten in der Einrichtung hinterlegen. Hinweis Bitte beachten Sie, dass Sie mit der Umstellung von einer Transaktionspaket-basierten Pay-Per-Use Abrechnung auf eine Abrechnung pro Jahr umsteigen und Ihnen durch Ihren individuellen Vertrag mit ecovium zusätzliche Kosten entstehen können. |
Inforegister S-Check#
Die auf dem Inforegister "S-Check" bereitgestellten Informationen werden nur in OnPrem-Umgebungen verwendet.
| Feld | Beschreibung |
|---|---|
| S-CHECK Endpunkt Adresse | Definiert die Endpunkt-URL des Webdienstes. Die initiale Standardadresse lautet: "https://z3.tia.com/Kumavision-SCHECK/addressScreening". |
| S-CHECK Benutzername | Legen Sie hier den Benutzernamen für die Anmeldung am S-CHECK Webdienst fest. |
| S-CHECK Passwort | Legen Sie hier das Kennwort für die Anmeldung am S-CHECK Webdienst fest. |
| S-CHECK Mandant | Legen Sie hier den S-Check Mandanten für die Verbindung mit dem S-CHECK Webdienst fest. |
| S-CHECK Suchprofilname | Legen Sie hier das Suchprofil für die Verbindung mit dem S-CHECK Webdienst fest. |
Inforegister Verkauf#
Auf dem Inforegister "Verkauf" können Sie festlegen, in welchen Prozessstufen von Belegen und in welchen Adressen innerhalb der Verkaufsabwicklung eine automatische Sanktionsprüfung erfolgen soll. Hierzu aktivieren Sie den jeweiligen Schalter.
Inforegister Einkauf#
Auf dem Inforegister "Einkauf" können Sie festlegen, in welchen Prozessstufen von Belegen und in welchen Adressen innerhalb der Einkaufsabwicklung eine automatische Sanktionsprüfung erfolgen soll. Hierzu aktivieren Sie den jeweiligen Schalter.
Inforegister Bitmaps#
Auf diesem Inforegister können Sie Icons für die jeweiligen Überprüfungsergebnisse hinterlegen. Diese sind:
| Keines | Es gibt noch keine Überprüfung. |
| Unentschieden | Es liegt kein eindeutiges Ergebnis vor. |
| OK | Es liegen keine Sanktionseinträge vor. |
| Gesperrt | Es liegen Sanktionseinträge vor. |
Funktionen im Menüband#
Batch-Prüfung von Entitäten#
Mit dieser Stapelverarbeitung können gefilterte Geschäftskontakte (Kontakten, Debitoren, Kreditoren und MitarbeiterInnen) geprüft werden. Geschäftskontakte, die ein aktuell gültiges Prüfungsergebnis haben oder Geschäftskontakte, die über den Schalter "Sanktionsprüfung überspringen" ausgeschlossen sind, werden nicht geprüft.
Batch-Prüfung von Entitäten erzwingen#
Mit dieser Stapelverarbeitung können gefilterte Debitoren und Kreditoren erneut geprüft werden.
Es können Geschäftskontakte geprüft werden, die durch den Schalter "Sanktionsprüfung überspringen" ausgeschlossen wurden oder auch Prüfungen für Geschäftskontakte erzwungen werden, deren letztes Prüfungsergebnis noch gültig ist.
Aufgabenwarteschlangenposten#
Mit Hilfe der Aufgabenwarteschlangenposten können Sie automatische Aktualisierungsintervalle für die Sanktionsprüfung festlegen. Verwenden Sie dazu den "Bericht 70112170 Sanktionsprüfung Stapelverarbeitung".
Hinweis
Bitte beachten Sie, dass diese Prüfungen dann regelmäßig für alle Elemente, sofern die Gültigkeit abgelaufen ist oder wenn noch keine Prüfung durchgeführt wurde, kostenpflichtig durchgeführt werden.
Workflows#
Mit Hilfe der Workflows können Sie mögliche Reaktionen auf geänderte Sanktionsprüfungen definieren.
Für die Sanktionsprüfung gibt es bereits die vordefinierte Workflowvorlage "Block a customer or vendor due to the sanction check result" zum Sperren von Debitoren und Kreditoren, die auf Sanktionslisten gefunden wurden.
Sanktionsprüfung verwenden#
Überprüfung Debitor#
Um die Sanktionsprüfung für einen Debitoren durchzuführen, wählen Sie auf der Debitorenkarte in der Infobox "Sanktionsprüfung" die Aktion "Sanktionsprüfung aktualisieren" aus.
Sollte der Debitor auf einer Sanktionsliste stehen, ist das Ergebnis "Gesperrt". Andernfalls erhält dieser das Ergebnis "Ok" oder "Unentschieden".
Über einen Klick in der Infobox auf das Ergebnis (z.B. ok, gesperrt), gelangen Sie auf die Seite "Sanktionsprüfung Entitäten", auf der Sie die Details zum protokollierten Ergebnis einsehen können.
Überprüfung Kreditor#
Um die Sanktionsprüfung für einen Kreditoren durchzuführen, rufen Sie auf der gewünschten Kreditorenkarte in der Infobox "Sanktionsprüfung" die Aktion "Sanktionsprüfung aktualisieren" auf.
Sollte Ihr Kreditor auf einer Sanktionsliste stehen, ist das Ergebnis "Gesperrt". Andernfalls erhält dieser das Ergebnis "Ok" oder "Unentschieden".
Über einen Klick in der Infobox auf das Ergebnis (z.B. ok, gesperrt), gelangen Sie auf die "Sanktionsprüfung Entitäten" Seite, auf der Sie detaillierte Informationen zum Kreditoren einsehen können.
Überprüfung Kontakt#
Um die Sanktionsprüfung für einen Kontakt durchzuführen, rufen Sie auf der gewünschten Kontaktkarte in der Infobox "Sanktionsprüfung" die Aktion "Sanktionsprüfung aktualisieren" auf.
Sollte Ihr Kontakt auf einer Sanktionsliste stehen, ist das Ergebnis "Gesperrt". Andernfalls erhält dieser das Ergebnis "Ok" oder "Unentschieden".
Über einen Klick in der Infobox auf das Ergebnis (z.B. ok, gesperrt), gelangen Sie auf die "Sanktionsprüfung Entitäten" Seite, auf der Sie detaillierte Informationen zum Kontakt einsehen können.
Überprüfung MitarbeiterInnen#
Um die Sanktionsprüfung für MitarbeiterInnen durchzuführen, rufen Sie auf der gewünschten Mitarbeiterkarte in der Infobox "Sanktionsprüfung" die Aktion "Sanktionsprüfung aktualisieren" auf.
Sollten MitarbeiterInnen auf einer Sanktionsliste stehen, ist das Ergebnis "Gesperrt". Andernfalls erhalten diese das Ergebnis "Ok" oder "Unentschieden".
Über einen Klick in der Infobox auf das Ergebnis (z.B. ok, gesperrt), gelangen Sie auf die "Sanktionsprüfung Entitäten" Seite, auf der Sie detaillierte Informationen über die MitarbeiterInnen einsehen können.
Automatische Prüfung bei der Ausführung von Funktionen auf Verkaufs-/Einkaufsbelegen#
In der "Sanktionsprüfung Einrichtung" können Sie festlegen, welche Belege vor der Freigabe, Lieferung oder Buchung geprüft werden sollen. Zusätzlich können Sie einstellen, welche Adressen auf den Belegen geprüft werden sollen.
Automatische Prüfungen von Debitoren / Kreditoren auf Belegen#
Wenn Sie die Prüfungen für die jeweiligen Belege und Adressarten in der "Sanktionsprüfung Einrichtung" aktiviert haben, werden die Überprüfungen automatisch bei Ausführung der jeweiligen Funktion (z.B. Freigabe des Verkaufsauftrages) für jede der aktivierten Adressarten durchgeführt, sofern diese noch nicht geprüft wurden oder die letzte Prüfung nicht mehr gültig ist.
Waren die Prüfungen bereits durchgeführt und laut eingestellter Gültigkeitsdauer gültig, werden die Prüfungen nicht neu durchgeführt.
Wird bei mindestens einer der Prüfungen ein Treffer mit einer Sanktionsliste gefunden und somit „Gesperrt“ als Ergebnis ausgegeben, kann die Belegfunktion nicht ausgeführt werden.
Sanktionsprüfung Entitäten#
In dieser Liste werden alle Überprüfungen inkl. ihrer Ergebnisse und zugehörigen Details protokolliert. Auf Wunsch können durch die Einstellung in der "Sanktionsprüfung Einrichtung" auch die zugehörigen ausgehenden und eingehenden XML-Dateien hinterlegt werden.
Listen für die Sanktionsprüfung#
- Australian Consolidated List[aus-csl]
- CH – SECO Sanctions List [ch-seco]
- Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List [can-ccasl]
- EU – Common Foreign & Security Policy [eu-cfsp]
- EU – Sanctions against Russia and Ukraine [eu-ruua]
- Iran Watch – Iranian Entities [iw-sus]
- Iran Watch – Suppliers [iw-sup]
- JP – METI End User List [jp-meti]
- List of Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions (CAPTA List)
- List of Foreign Financial Institutions Subject to Part 561 [us part561]
- Military End User (MEU) List
- Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List (NS-CMIC List)
- Non-SDN Menu-Based Sanctions List (NS-MBS List)
- Palestinian Legislative Council List [ns-plc]
- UK – Consolidated List of Financial Sanctions Targets [hm-list1]
- UN – Al-Qaida Sanctions List [un-aqsl]
- UN – Consolidated Sanctions List [un-csl]
- US – Denied Persons List [dpl]
- US – Entity List [el]
- US – Foreign Sanctions Evaders List [fse]
- US – List of Persons Identified as Blocked Solely Pursuant to Executive Order 13599 [13599-list]
- US – Nonproliferation Sanctions List [isn]
- US – Sectoral Sanctions Identifications List [ssil]
- US – Specially Designated Nationals List [sdn]
- US – Statutorily Debarred Parties List [dtc]
- US – Unverified Parties List [uvl]
Zusätzliche Abfragen kaufen#
Wenn Sie zusätzliche Abfragen kaufen möchten, rufen Sie sich über die Anwendersuche die KUMAVISION Moduleinrichtung auf. Über das Menüband "Aktion > App-Pakete kaufen“ können Sie zusätzliche Abfragen erwerben.
FAQs#
Wie kann ich Sanktionsprüfungen nach Änderungen eines Geschäftskontaktes nochmals neu durchführen, obwohl für ihn noch ein gültiges Ergebnis vorliegt?
Verwenden Sie in diesem Fall in der Infobox "Sanktionsprüfung" die Funktion "Sanktionprüfung aktualisieren erzwingen".
Wie kann ich die Prüfung z.B. bei nachweislich falsch positiven Prüfungsergebnissen deaktivieren?
Bei Debitoren und Kreditoren gibt es auf der jeweiligen Karte auf dem Inforegister "Lieferung" den Schalter "Sanktionsprüfung überspringen". Wenn Sie diesen aktivieren, werden keine Prüfungen für den Datensatz mehr durchgeführt und Belege können hierdurch entsprechend bearbeitet werden. Zur eigenen Absicherung sollte dies erst nach vorheriger Analyse, ob es sich hierbei wirklich um einen falschen positiven Geschäftskontakt handelt, erfolgen.
Werden beim Stapellauf Sanktionsprüfungen für alle Geschäftskontakte durchgeführt und damit berechnet?
Nein, wenn bei den ausgewählten Geschäftskontakten auch Datensätze dabei sind, die bereits gültige Sanktionsprüfungen haben, werden diese nicht neu geprüft. Die Gültigkeit für die Sanktionsprüfungen legen Sie selbst in der "Sanktionsprüfung Einrichtung" im Feld "Gültigkeitsdauer" fest.
Wo finde ich die Informationen über alle durchgeführten Sanktionsprüfungen?
In der Liste "Sanktionsprüfung Entitäten" werden sowohl die positiven als auch die negativ verlaufenen Prüfungen protokolliert. Je nach Einrichtung sind hier auch die eingehenden und ausgehenden Daten mit hinterlegt.
Wie kann ich die Links in der Infobox "Entität Bemerkung" der Sanktionsprüfung Entität öffnen?
Bitte klicken Sie auf den Link immer mit Rechtsklick und wählen anschließend die Option: "Link in eigener Registerkarte öffnen" aus.
Kann ich die Sanktionsprüfungsergebnisse löschen?
Nein, das ist aufgrund der Nachvollziehbarkeit der Prüfungen nicht möglich. Alle Ergebnisse inkl. weiterer Informationen werden auf der Seite "Sanktionsprüfung Entitäten" protokolliert.
Was passiert nach dem Free Trial#
What happens after the free trial? from KUMAVISION on Vimeo.